兴业证券成立29年来，作为一家国有金融企业，不忘初心，牢记使命，开拓进取，担当奉献，创新协同，始终将文化建设与公司经营管理有机融合，牢牢肩负服务实体经济发展使命，形成了具有行业特点和兴证特色的企业文化，以先进文化引领公司高质量发展。
新华财经北京5月14日电
作者：杨华辉（经济学博士、高级经济师，现任兴业证券股份有限公司党委书记、董事长，兼任兴证国际金融控股有限公司（香港）董事局主席）
“求木之长者，必固其根本；欲流之远者，必浚其泉源”。文化是一个国家与民族的灵魂和精神命脉，是涵养前行动力的重要源泉，也是在激烈竞争中站稳脚跟的坚实根基。兴业证券成立29年来，作为一家国有金融企业，不忘初心，牢记使命，开拓进取，担当奉献，创新协同，始终将文化建设与公司经营管理有机融合，牢牢肩负服务实体经济发展使命，形成了具有行业特点和兴证特色的企业文化，以先进文化引领公司高质量发展。
贯彻国家文化建设战略，推动证券行业文化建设，助力证券行业高质量发展
党的十八大以来，党中央高度重视文化建设，明确提出中国共产党人要坚持“四个自信”，即“中国特色社会主义道路自信、理论自信、制度自信、文化自信”；中央领导特别强调指出，“文化自信是更基础、更广泛、更深厚的自信”“没有文明的继承和发展，没有文化的弘扬和繁荣，就没有中国梦的实现”“广泛开展社会主义核心价值观宣传教育”“要坚定文化自信，建设社会主义文化强国”。党的十九届四中全会将“坚持和完善繁荣发展社会主义先进文化的制度，巩固全体人民团结奋斗的共同思想基础”作为坚持和完善中国特色社会主义制度、推进国家治理体系和治理能力现代化的重点任务之一。
文化建设是资本市场健康发展的支柱，中国证监会党委书记、主席易会满在证券基金行业文化建设动员大会上指出，全行业要加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，共同促进行业长期稳定健康发展。文化凝聚力量，文化引领发展。企业文化是企业的灵魂，是企业软实力和核心竞争力的重要体现，是企业高质量发展的关键所在。证券公司加强文化建设将为自身发展注入不竭动力，为行业长期稳定高质量发展提供强有力的精神支持，也是以实际行动助力中国特色社会主义制度完善，推进国家治理体系和治理效能现代化。
专业创造价值打造兴证特色文化
2018年以来，兴业证券在“稳健经营、长远发展”的经营原则基础上，进一步树立新发展理念，强化内部管理，加强风险与合规管理，持续推动各项业务高质量可持续发展，有效提升综合实力和核心竞争力，紧紧抓住历史机遇，构建了新时代企业文化体系理念，以“建设一流证券金融集团”为战略目标，提出“追求卓越、共同兴业”的兴证使命，坚持“专业化、集团化、国际化”的战略指导思想，秉承“提升员工价值，创造客户价值”的核心价值观，为“打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场”，着力打造具有兴证特色的文化品牌，为促进中国经济转型升级、高质量发展做出应有贡献。
（一）锻造专业文化，提升综合金融服务能力
一是深化综合金融服务能力，助力实体经济成长。自成立以来，在良好的企业文化引领下，兴业证券健康发展，经营效益不断提升，积极通过股权融资、债权融资、并购重组、财务顾问、股权投资、资产证券化等现代投资银行的综合金融服务手段，切实服务于实体经济的转型与发展，为提升社会直接融资比重、优化社会融资结构作出自己的贡献。目前兴业证券累计完成境内外融资类项目近1600单，协助各类企业实现股债融资金额超过6600亿元。
二是巩固投研专业优势，发挥智库服务作用。兴业证券秉持专业稳健的行业精神，持续打造公司投研的深度与广度，研究实力长期稳定在行业第一梯队；对内对外积极发挥智库服务作用，在服务好公募、保险、银行、私募、QFII等机构投资者的基础上，努力拓展研究服务范围，加强与政府及监管部门的互动与合作，推动兴证研究在各大平台上持续发出正面声音，不断提升公司品牌影响力，为公司各项业务的发展助力。
三是打造培训品牌特色，服务公司及行业发展。兴业证券先后成立兴证财富管理学院和兴证党校，通过高效落地的培训机制和培训项目，宣导集团发展战略与文化内涵，融入“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念。在多年发展中，兴业证券逐步在培训领域中打造了专业的培训讲师队伍、完善的培训课程体系、体系化的品牌项目与精品课程，培训成为兴业证券内部文化宣导与助力员工发展的有效平台。
（二）塑造良好的合规文化，以稳健保障公司可持续发展
兴业证券自成立以来始终坚持稳健经营的原则，牢记“合规、诚信、专业、稳健”行业文化理念，通过制度先行、强化教育、加强监督、科技赋能，多措并举推进公司合规文化建设。稳健经营的原则已经贯彻落实于公司日常运作之中，合规管理贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
一是加强合规制度建设。兴业证券通过加强对各项制度的审核，督促所有子公司在内的集团各单位全面梳理和完善包含基本制度、管理办法和操作流程各层次的制度体系，以制度承载合规理念、固化合规要求、强化合规意识。
二是完善合规管理系统建设。兴业证券进一步整合现有的合规管理系统，不断优化搭建统一的合规管理信息系统。通过系统加强对子公司、分支机构合规履职情况的日常跟踪及穿透监测，实现合规管理情况全流程监控，以及各类合规数据信息的共享。
三是加强合规文化教育。兴业证券实行三位一体的合规监察工作机制，持续跟踪各单位的培训落实情况，通过多渠道培训，组织员工参与从业人员执业行为培训、合规手册培训、反洗钱培训等合规培训和考试。
四是加强合规管理的跟踪落实。兴业证券根据日常管理中发现的薄弱环节，制定下一年度的合规检查计划，跟踪落实各单位的整改情况，一旦发生违规事件并给公司造成损失，对于重大合规风险事件行使一票否决权。
（三）打造责任文化，践行社会责任
践行社会责任，做脱贫攻坚的先行者，这不仅是根植于兴业证券的文化基因，也是全体员工内心的自觉和自发行动。兴业证券始终践行责任，将责任文化融入企业文化基因中。
兴业证券扎实做好脱贫攻坚工作，始终坚决贯彻落实习近平总书记关于精准扶贫、精准脱贫的基本方略，充分发挥自身在资本市场的资源与专业优势，按照结对帮扶协议，继续扎实推进云南彝良县、宁夏隆德县、河南栾川县、西藏八宿县、甘肃宕昌县等已结对国家级贫困县结对帮扶工作，加大力度推进福建省长汀、宁化、政和、上杭等省内贫困县、老区苏区县的扶贫工作，扎实做好留守儿童关爱等教育扶贫工作；加大民生消费扶贫力度，从基础设施建设、特殊人群托底保障、改善用水环境等多渠道改善贫困地区民生；因地制宜开发产业扶贫项目，借助资本市场优势，助力贫困地区产业发展，深拓证券金融服务功能，推动贫困地区经济建设和社会发展，助力打赢扶贫攻坚战。
兴业证券在公益的道路上坚持不懈。从1996年第一所兴业希望小学诞生伊始，20多年来，兴业证券将社会责任融入企业文化建设和日常经营管理中，累计开展扶贫、教育等各类慈善公益项目超过480个，遍及全国27个省、62个市（州），捐赠各类公益扶贫资金超3亿元，2015年至2017年连续三年公益性支出金额排名证券行业第一位，2018年公益性支出1727万元，成为证券行业的公益标杆。2020年农历新年伊始，新冠肺炎疫情在全国迅速蔓延，防控形势十分严峻，兴业证券坚决响应党中央国务院的决策部署，当即决定捐赠1300万元人民币专项用于疫情防控和救治，以切实行动践行公司责任文化，与整个证券行业一起助力打赢疫情防控战。
结合业务特点，细化实施举措，持续推动文化与业务融合发展
兴业证券始终认为，文化建设是经营管理工作中不可或缺的力量，在推进企业文化建设过程中，公司十分重视二者的深度融合，着力发挥企业文化对公司发展战略、经营方针和管理方式的导向作用。在打造企业文化理念体系的同时，公司推动各业务线结合自身业务特点总结提炼企业文化理念，总结成功经验，细化实施举措，在经营发展过程中反复学习宣传引导，以各项机制为保证，推动文化与业务融合发展。
（一）以党建为引领，推进党建与文化建设融合发展
兴业证券党委全面加强党的建设并把党的领导纳入公司章程，把党的领导贯彻公司经营管理的始终，强化“四个意识”、坚定“四个自信”，做到“两个维护”，将党建工作与企业文化建设融合发展，构建了“党委领导核心、董事会战略决策、纪委和监事会依法依规独立监督、高级管理层授权经营”的新型公司治理格局，真正形成党建工作与文化建设“两手抓”“两手硬”的局面。
（二）推行稳健的风险文化，保障业务稳健发展
兴业证券高度重视全面风险管理工作，推行稳健的风险文化，按照外部要求和公司实际情况，建立与公司业务发展相匹配的全面风险管理体系，覆盖集团各子公司、总部各单位及各分支机构，覆盖所有类别风险，贯穿决策、执行和监督全过程。一是构建集团全面合规风控体系。二是构建垂直独立的投行业务风险和质量管控的长效机制。三是不断构建完善全面风险管理体系。四是推动合规风控的集团化管理与授权管理。
（三）依托企业文化建立科学的用人标准与有效的激励约束机制
兴业证券将文化建设融入选人用人机制，专业化制定人才选用育留、考核激励、员工行为规范，借力企业文化把好选用育留“入口关”。一是树立科学的选人用人标准，加强从业人员合规诚信管理。二是建立合理有效的激励约束机制，完善员工收入分配体系。三是注重正向激励，将文化建设纳入考核。兴业证券将文化建设与考核激励相挂钩，纳入相关单位及员工考评方案，对于表现突出的单位或个人，可作为加分项，形成正向激励，更好体现文化建设相关工作在公司中的价值。
文化兴国运兴，文化强民族强。没有文明的继承和发展，没有文化的弘扬和繁荣，就没有中国梦的实现。文化建设是行业发展过程中的定盘星和度量衡，是行业发展的圭臬；企业文化是企业发展的主心骨和罗盘针，指引着企业发展的方向。做好文化建设，我们才能不断走向正本清源，走向守正创新，坚定不移地不懈奋斗，接续奋斗，永远奋斗，促进证券行业高质量发展。（作者系经济学博士、高级经济师，现任兴业证券股份有限公司党委书记、董事长，兼任兴证国际金融控股有限公司（香港）董事局主席）
