履新 孙建一
11月22日，平安银行发布公告称，银监会已核准孙建一平安银行董事长的任职资格。孙建一现任中国平安副董事长，曾参与福建亚洲银行、深圳市商业银行、深发展银行的收购合并工作，曾出任合并前平安银行董事长。
履新 邵平
11月22日，平安银行发布公告称，银监会已核准邵平平安银行行长的任职资格。邵平长期从事金融工作，先后在商业银行的基层机构，经营部门和总行领导岗位工作，1995年参与创建中国民生银行，拥有丰富的经营管理经验和较强的银行治理能力。
离任 尚健
11月7日，国投瑞银基金公告，总经理尚健离任。尚健于2006年5月加盟国投瑞银。截至2012年9月30日，国投瑞银资产管理规模为354.78亿元，在可比的70家基金公司位列23名，规模增长幅度达到560%。
履新 郭特华
工银瑞信基金管理有限公司近日获得中国证监会批复，允许设立工银瑞信投资管理有限公司，开展特定客户资产管理业务以及中国证监会许可的其他业务。工银瑞信总经理郭特华女士兼任专项子公司董事长，工银瑞信副总经理库三七兼任专项子公司总经理。
判刑 李旭利
11月23日，备受关注的李旭利“老鼠仓”案在上海宣判，李旭利被判利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币1800万元，违法所得1000余万元予以追缴。李旭利原系交银施罗德基金管理有限公司投资决策委员会主席、投资总监兼蓝筹股票证券投资基金经理。
监禁 阿杜博利
北京时间11月20日晚间，导致瑞银巨亏23亿美元的前魔鬼交易员阿杜博利被伦敦南华克刑事法庭判处7年监禁。
这起英国历史上规模最大的银行欺诈案，致瑞银蒙受巨额损失，包括瑞银集团首席执行官奥斯瓦尔德.格鲁贝尔在内的多位高管或辞职或被开除。
